文章來源：建緯律師（微信號：sh_jianwei）

 

2017年2月21日，國務院辦公廳發布《關于促進建筑業持續健康發展的意見》，首次明確了“全過程工程咨詢”這一概念。2017年，住建部發布了一系列規范性文件，作為倡導、推動全過程工程咨詢的配套性文件；此外，2017年共9個省份被列入全過程工程咨詢試點省份（北京、上海、江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、四川、廣西）。

2018年，試點地方進一步擴大，全年全過程工程咨詢新增試點地區為：貴州、寧夏、山東、吉林、河南、安徽、內蒙古以及陜西共8個省份，延續了全過程工程咨詢的熱度。2017年和2018年試點省份數量如圖1所示，除貴州和山東外均出臺了明確的實施方案或指導意見。截至2018年底，共計17個省份已開展全過程工程咨詢的試點工作，其中共14個地區公布了相關的試點方案或指導意見。

全過程工程咨詢試點省份數量圖

基于此，我們將結合2017年和2018年14個省份的全過程工程咨詢的試點方案或指導意見，針對全過程工程咨詢的十大問題總結各地方規定的差異，并對地方關于全過程工程咨詢的服務范圍、單位資質、人員資格等方面的規定進行梳理，以供大家共同學習、討論和交流。

問題一

全過程工程咨詢的業務范圍是否包含勘察、設計？

各地方對全過程工程咨詢業務范圍是否包含勘察或設計的統計如圖所示，其中：

浙江、福建和吉林將勘察管理及設計優化納入了全過程工程咨詢的業務范圍，但勘察管理和設計優化并不等同于勘察、設計，因此上述三個省份并未明確規定全過程工程咨詢業務包含勘察和設計；此外，廣西省全過程工程咨詢的業務范圍也未明確包含勘察、設計。

河南和內蒙古將設計納入了全過程工程咨詢的業務范圍，但對于勘察并未明確規定。

除上述6個省份以外，其余試點地區的政策均明確規定全過程工程咨詢業務涵蓋勘察與設計。

不同省份關于全過程工程咨詢業務范圍規定的比例圖

問題二

哪些項目適合采用全過程工程咨詢服務？

目前各省的文件中一共提到5種項目類型適合采用全過程工程咨詢，針對其中每種項目類型，地方政策文件中明確提及適合采用全過程工程咨詢的省份數量概況參見圖。

其中，除上海、內蒙古以外，當前各試點地區的政策均明確以“政府投資項目”作為推動全過程工程咨詢的主要方式；除上海、浙江和內蒙古以外，各試點省份均明確鼓勵非政府投資工程積極參與全過程工程咨詢的試點工作。吉林省同時鼓勵政府和國有投資項目開展全過程工程咨詢服務，而其他省份均未提及“國有投資項目”。

此外，江蘇、浙江、福建、廣東、內蒙古均鼓勵房屋建筑和市政工程作為優先試點項目，但各省的規定有所差異。其中，浙江省試點項目原則上為通用技術的房建、市政項目；福建則為綜合性強、技術復雜、投資規模較大的房建和市政項目；廣東則優先選擇代建、工程總承包、PPP等項目作為試點項目，試點項目原則上應為采用通用技術的房建和市政項目；內蒙古支持采取代建、工程總承包、PPP等方式建設的房建和市政項目。

湖南和廣西均優先確定部分重點工程、PPP項目、工業園區等作為試點項目，均未將項目類型限定在房建和市政工程。

針對不同類型項目適用全過程工程咨詢的概況

注：除上述政策以外，山東、廣西、安徽、福建有關工程總承包政策中也倡導工程總承包項目宜采用全過程工程咨詢服務。

問題三

全過程工程咨詢單位應具備哪些資質要求？

各地方政策中對于資質要求的規定有所不同，通常要求具備勘察、設計、監理、招標代理、造價咨詢、工程咨詢等工程建設類資質中的一項或多項資質。

目前明確允許具備一項資質即可開展全過程工程咨詢服務的省份有：上海、江蘇、浙江、廣東、寧夏、安徽、陜西。

四川明確要求兩項及以上工程建設類資質。

廣西與河南的規定較為特殊：廣西要求具備工程設計、工程監理、造價咨詢兩項及以上的甲級資質，或具備單一資質且年營業收入在行業排名全區前三名的企業；河南要求具備工程設計、工程監理、造價咨詢兩項及以上的甲級資質，或具備單一資質且年營業收入在行業排名各省轄市、省直轄縣（市、港區）前三名的企業。

福建、湖南、吉林、內蒙古對于資質要求并未明確規定。

各省份不同規定的比例如圖所示：

各省份對全過程工程咨詢單位資質要求的規定比例圖

問題四

全過程工程咨詢項目管理人員有什么資格要求？

（1）項目負責人資格要求

目前各地方均要求全過程工程咨詢項目負責人至少具備一項工程建設類執業資格（一級注冊建造師、一級注冊建筑師、注冊造價工程師等）。明確允許工程類、工程經濟類高級職稱來代替注冊執業資格的省份有：上海、江蘇、廣東、河南。

此外，明確要求項目負責人必須具備相關經驗的省份有：上海、江蘇、廣東。其中，上海的規定更為具體：項目負責人至少具備在國內總投資額5000萬元以上的工程中承擔項目負責人主持并完成項目設計、施工、監理或項目管理。

（2）其他管理人員要求

除項目負責人以外，對其他管理人員或專業負責人有明確規定的省份有：上海、廣西、內蒙古。

其中，上海規定：項目管理團隊應配備至少一名注冊造價工程師或者一名具有三年以上造價管理經驗的技術人員。參與項目設計管理的，項目管理團隊至少包含一名三年以上設計單位從業經歷的技術人員。參與項目施工管理的，應至少配備一名注冊建造師或注冊監理工程師。

廣西規定：委托內容包含招標代理或造價咨詢服務時，全過程工程咨詢團隊中的招標代理負責人或造價負責人應具備注冊造價工程師執業資格并在企業注冊。其他團隊人員也應符合國家規定。

內蒙古規定：項目管理機構應當按照有關規定配備與委托內容相適應的注冊人員和其他人員。

（3）建筑師負責制

明確鼓勵、倡導采用建筑師負責制的省份有：江蘇、福建、湖南、廣東、四川、吉林、安徽、內蒙古、陜西。其中，福建、湖南、安徽、內蒙古和陜西明確鼓勵在民用建筑中推行建筑師負責制；江蘇則對設計單位為主體實施全過程工程咨詢的，提倡建筑師作為項目負責人并發揮主導作用；廣東、四川和吉林并未明確建筑師負責制的適用項目。

問題五

依法必須招標的項目，全過程工程咨詢所涉各咨詢業務是否必須單獨招標發包?

依法必須招標的項目，全過程工程咨詢所涉及的單項咨詢業務是否必須招標，各地方對此類問題規定并不明確。在一定條件下，上海、江蘇、湖南、四川、寧夏、河南、安徽對部分單項咨詢業務明確規定無須單獨招標：

上海市規定：具有相應工程監理資質的單位，依法通過招標方式取得工程項目管理服務（至少包含施工階段項目管理服務）的，經建設單位同意，可在其資質許可范圍內承接同一工程的監理工作。

江蘇省規定：采用建筑師負責制的工程項目，監理、招標代理、造價咨詢等技術服務可不另行招標。

湖南省規定：對于已經公開招標委托單項工程咨詢服務的項目，在具備條件的情況下，可以補充合同形式將其他工程咨詢服務委托給同一企業，開展全過程工程咨詢工作。

四川省規定：對于必須招標的項目，只需對勘察設計、工程監理其中一項進行招標即可，其他咨詢服務可直接委托同一單位；而不需要依法招標的項目，可以直接委托實行全過程工程咨詢服務。

寧夏規定：政府投資或國有投資項目應按照《政府采購法》、《招標投標法》組織全過程工程咨詢招投標，社會投資項目可直接委托實施全過程工程咨詢服務。選擇全過程工程咨詢企業時只需對設計、工程監理其中一項進行招標，其它咨詢服務內容可委托給一個企業，無需再對其它咨詢服務內容進行招標。

河南省規定：經過依法發包的全過程工程咨詢服務項目，可不再另行組織前期咨詢、工程監理、招標代理和造價咨詢等單項咨詢業務招標。

安徽省規定：對選擇具有相應工程監理資質的企業開展全過程工程咨詢服務的工程項目，可不再另行委托監理單位。

其他省份并未規定。

問題六

全過程工程咨詢單位是否可以依法分包（轉委托）及相應法律責任？

目前明確允許分包或轉委托的有：江蘇、福建、廣東、廣西、吉林、河南、安徽和陜西；其中除福建和江蘇以外，均明確規定全過程工程咨詢單位應“自行完成自有資質證書許可范圍內的業務”。

湖南則是鼓勵建設單位根據項目情況自行決定，其他省份未明確規定，不同省份的規定比例如圖所示：

不同省份規定比例圖

關于分包或轉委托的法律責任，廣東省和吉林省均規定：分包單位按照分包合同的約定對全過程工程咨詢單位負責，全過程工程咨詢單位和分包單位就分包的其他咨詢業務對建設單位承擔連帶責任。安徽省規定：全過程工程咨詢企業對委托業務的質量和效率全面負責。

其他省份未見明確規定。

問題七

全過程工程咨詢服務酬金如何列支和計�。�

除上海以外均對服務酬金的列支與計費方式有著不同程度的規定：

1）服務酬金列支

明確規定應列入工程概算的省份有：江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、寧夏、吉林、安徽、內蒙古、陜西；

明確規定應列入工程估算或者概算的有：廣西、河南。

四川未明確規定。

各省份關于服務酬金列支的規定比例圖

2）服務酬金計取方式

按各單項業務取費分別計算后疊加的省份有：福建、湖南、廣東、四川、廣西、寧夏、吉林、河南、內蒙古、陜西，其中廣東服務指引建議采用“1+N”疊加計費模式，即“全過程項目管理費+全過程各專業咨詢服務費”的疊加；也可按人工成本計算的省份有：四川、廣西、寧夏、河南。江蘇、浙江和安徽并未明確規定。

探索實行基本酬金加獎勵方式的省份有：浙江、福建、寧夏、吉林、安徽、陜西。

各省份關于服務酬金的計算方式統計如圖所示：

各省份關于服務酬金計算方式的統計圖

3）合理化獎勵

除河南以外，各省份均明確鼓勵建設單位對全過程工程咨詢企業提出并落實的合理化建議按照實際產生的效益或節約的投資額的一定比例給予獎勵。

問題八

承接全過程工程咨詢業務的企業能否承擔同一項目的設計、施工、材料設備供應業務？

當前全過程工程咨詢的業務范圍均不包含施工和材料設備供應，因此承接全過程工程咨詢業務的企業一般不能承擔同一項目的施工和材料設備供應業務，同時部分省份還規定不得與施工企業、材料設備供應企業存在利益關系，不同省份規定的比例參見圖：

明確禁止全過程工程咨詢企業與設計、施工和材料設備供應單位存在利益關系的省份有：上海（上海明確禁止承接同一項目的設計）、浙江、廣西；明確禁止與施工和材料設備供應單位存在利益關系的省份有：福建、四川、河南、安徽、內蒙古、陜西；明確禁止與施工企業具有利益關系的有：吉林。

廣東省規定，同一項目的全過程工程咨詢單位不得與承包人具有利益關系。江蘇、湖南、寧夏并未明確規定。

不同省份關于利益沖突相關規定的比例圖

上述省份中浙江和廣西均明確禁止不能與設計企業存在利益關系，而其他省份并未禁止。其中，廣西并未明確規定設計屬于全過程工程咨詢的業務范圍；浙江、福建和吉林將設計優化納入全過程工程咨詢的業務范圍，但浙江明確禁止全過程工程咨詢企業不能與設計企業存在利益關系，而福建和吉林并未明確禁止。

問題九

全過程工程咨詢是否允許聯合體投標？

地方目前明確允許聯合體投標的有：江蘇、福建、四川、寧夏、安徽和內蒙古，其中四川僅明確由兩家單位組成的聯合體，江蘇、福建、寧夏和內蒙古對于聯合體數量并未規定。

其他省份未見明確規定，各省份規定比例如圖所示：

不同省份關于聯合體投標的規定比例圖

問題十

全過程工程咨詢是否有可供選擇的示范文本？

除住建部在“建市監函[2018]9號”發文中公布了咨詢服務合同的征求意見稿，國家層面目前并沒有可以適用于全過程工程咨詢服務的示范文本。

地方層面，湖南于18年2月2日公布了全過程工程咨詢試行文本；江蘇于2018年12月14日公布江蘇省全過程咨詢示范文本（試行）。上海則在2017年2 月發布的《上海市住房和城鄉建設管理委員會關于進一步加強本市建設工程項目管理服務的通知》（滬建建管〔2017〕125 號）推薦使用配套的《上海市建設工程項目管理委托服務合同（2017版）》

除此之外，其他省份均沒有公布其配套的示范文本。

需要注意的是，地級市層面，2018年5月18日，浙江衢州發布《全過程工程咨詢服務合同（衢州范本）》（衢住建辦[2018]65號）。另外，部分地級市雖未有專門的全過程咨詢服務示范文本，但存在其他可以參照使用的文本，如廣東深圳的《深圳市工程監理及相關服務合同（示范文本）》以及《深圳市建設工程項目管理服務合同》（2015版）。其他地級市暫未檢索到相關的文本。

小結

傳統的投資咨詢、造價咨詢、招標代理、設計等各專業咨詢分離的“碎片化”工程咨詢模式已然無法滿足建筑業轉型升級的需要。推動和發展國際通行的全過程工程咨詢，是“一帶一路”國家戰略的必由之路，是工程咨詢企業自我革命、自我進化以及業務創新的必然需求，也是建筑市場、建設單位對一站式工程咨詢解決方案的迫切需要。

繼2017年國務院及各試點身份出臺相關政策，2018年寧夏、吉林、河南、安徽、內蒙古和陜西等省份也相繼出臺全過程工程咨詢指導意見或實施方案并開始試點。如果說2017年全過程工程咨詢的發展元年，那么2018年是全過程工程咨詢蓬勃發展的一年。我們在此進一步對年度政策進行梳理，期待能把握工程咨詢行業的發展趨勢，也期待協助大家在工程咨詢領域取得優勢地位。我們相信，2019年，將會是全過程工程咨詢爆發式發展的一年，也是部分省份結束試點并進行經驗總結的年份，期待屆時再與各位同仁一同總結，并預祝各位同仁能夠站在建筑業轉型升級的浪潮之巔，把握全過程工程咨詢的時代機遇！