一、PPP模式下污水處理廠建立調價機制的必要性

PPP項目參與方一般為政府、投資方和第三方使用者，同時三方也是PPP項目中的利益主體。在污水處理廠PPP項目中，政府一般負責前期設計以及可研性研究，由于缺少完善的基礎數據，再加上PPP模式在我國本就處于起步階段，缺少相關經驗，導致政府方無法準確地預測污水處理廠投入使用后的實際經濟效益，進而無法賦予項目一個科學的定價。設置的污水處理服務費過高，將出現政府的財政壓力增大，運營企業利潤過高，第三方支付意愿降低等情況，也無法體現污水處理廠的社會公益性;定價過低則投資企業可能出現運營虧損等情況，導致合作關系破裂。因此，在項目運營期間，適時對定價進行調整，有利于政府平衡項目各參與方的利益，使得項目能夠健康的運營發展。

污水處理廠PPP項目長期的運營過程中充斥著許多不確定的影響因素，這些因素將使投資方承擔更多的風險。比如實際入水量不足、污水處理消耗材料價格上升、電費上升等都將增大投資方的運營成本，如果繼續按照項目初期的定價繼續運營，運營方很可能出現入不敷出的窘況。因此，在特許運營期內適時的進行價格調整有利于維護運營方的利益。

使用方的支付意愿與污水處理廠的服務費息息相關。如果外部的市場環境不斷變化，而項目自身的服務費卻一直不變，毫無疑問將引起第三方支付意愿的波動，影響參與各方的收益情況。

二、PPP模式下污水處理廠調價機制的設置

1.PPP模式下污水處理廠調價機制的構建

PPP項目的價格調整實際上是社會資本與政府以及相關項目發起者風險分擔和利益分配的一個互相博弈的動態過程。針對污水處理廠項目，為了平衡相關參與方利益同時發揮此類項目的社會公益性，應遵循以下價格調整原則：

(1)社會效益

污水處理廠項目具有社會公益性，凈化水質、保護生態、造福大眾是此類項目的主要任務。因此，污水處理服務費用應在廣大被服務對象可承受的范圍內，調整價格不應影響正常的污水輸入量，降低被服務企業的消費意愿。運營企業也要時刻考慮項目自身的服務質量，不能因價格調整追求過高利潤，從而降低企業服務水平。

(2)利益均衡

PPP項目中政府定價偏向于投資方，因此，污水處理廠的價格調整也一定要考慮投資方的利潤回報，滿足污水處理廠的日常運營及維護的同時也要避免投資方暴利，增大政府的財政支出。

(3)效率

效率是PPP模式的最大優點，也是此模式被大力推廣的根本原因。因此，污水處理廠調整價格時政府以及管理方也要考慮價格變動是否會影響污水處理率以及污水凈化質量，避免企業在確定收益的情況下出現消極怠工，降低水質等情況。科學的調價應激勵企業增強自身的管理，降低運營成本的同時提高整體的福利水平。

2.PPP模式下污水處理廠價格調整觸發條件

眾所周知PPP項目的價格變化是項目當前所處的經濟環境、市場環境等共同作用的結果，在這種環境下各種不確定的因素便成了項目參與各方需要共同承擔的風險。當風險變化因素到達一個臨界點時，參與方就應該主動對價格進行調整以確保各方利益，這個調整邊界即為價格調整的觸發條件。在以往針對PPP項目價格調整的研究中，一般以通貨膨脹率、匯率變化、原材料價格和人工成本變化及其他潛在的對成本影響較大的風險因素作為確定臨界值的參考指標。由于污水處理廠一般為區域性的服務項目，因此建議污水處理廠PPP項目的價格調整條件應參考地方實際情況，當日常運營所涉及到的人工、消耗材料、機械、電費等相關成本變化超過一定限度后，運營企業可申請調整污水處理服務費或補償。

3.PPP模式下污水處理廠價格調整周期

PPP項目的特許經營期一般較長，在以往的污水處理廠項目中，價格調整期一般為3-5年，在這段調價空白期，污水處理服務費是固定的但是價格的影響因素是在一直變動，就可能出現處理成本增大，運營虧損等情況，價格調整期越長，項目參與各方所承擔的風險就越大。因此，項目在這種不穩定的外部環境下運營，選擇固定的調價周期并不能客觀地反映上述的調價原則。特許經營期內，為了確保風險最小化，項目參與各方應根據污水處理廠的實際運營狀況來商定合適的調價時機，調價的時間間隔也應當進行動態的控制。例如隨著污水處理廠PPP項目的運營發展，政府與運營方掌握的風險信息也會不斷提高，因此可以根據所掌握的風險信息量大小來調整項目的價格調整周期。特許經營初期可以將調整周期設置稍短，隨著運營與管理的逐漸成熟，可將調價周期適當增加。

4.PPP模式下污水處理廠價格調整方式

(1)模型調價法

通過設置調價數學模型來建立價格與特定系數之間的聯系，以此來反映成本變動、通貨膨脹率、市場需求等因素對價格的影響。當污水處理廠在實際運營過程中，運營成本變動幅度過大達到上述的調價條件時，便根據調價公式對污水處理廠的服務費價格進行適當的調整。

(2)協商調價法

項目初期政府與社會資本方根據污水處理廠項目預期進水量、第三方支付意愿、物價指數、勞動力市場指數、預算成本等因素，初步確定有償服務費以及補償金額。如果在以后的運營生產過程中，實際情況與預期相差較大，則政府與運營方可以重新談判，根據實際的運營參數對價格進行協商調價。

(3)基準比價法

項目可定期將污水處理服務費與同類服務的市場價格進行比較，若差異較大，政府和運營方可基于市場價格對服務費進行調整。

5.PPP模式下污水處理廠調價程序

合理的調價機制離不開科學的調價程序，根據上述污水處理廠PPP項目調價機制組成要素，設置調價程序如圖。

PPP模式下污水處理廠調價機制研究

三、完善污水處理廠PPP項目調價機制的建議

由于PPP這種新型模式在我國尚處于發展階段，相關研究及實踐還不夠成熟，特別是在污水處理領域應用十分有限，案例中污水處理廠調價機制存在的問題并不單單體現在此項目上。為了促進污水處理廠PPP項目在我國健康發展，完善其調價機制，特提出以下建議：

1.政府相關部門應設立污水處理廠PPP項目運營監管機構，負責指導監督特許運營期內污水處理廠的技術質量工作，審查企業的日常運營資料并記錄進水量、排水量、材料消耗量、財務流水等重點數據，并處理第三方使用企業的投訴反饋。

通過加強對運營企業的日常監管，避免政府在調價過程中處于被動地位。

2.污水處理廠運營企業也應加強日常管理工作，制定管理計劃，搜集監管資料數據。通過以上措施，能夠使企業的調價申請更有說服力，增加調價成功率。

3.由于特許運營期內影響價格因素不斷變化，運營企業可能因為多種原因提出調價申請。因此，科學的調價機制應將影響污水處理廠服務費設定的各種因素盡可能地考慮周全，制定多種調價方式或者設計多個調價模型，根據實際情況來選取最科學的調價方式或模型。

4.我國應制定或者完善PPP相關的法律制度，避免政府在監督過程中缺少執法規范，管理過程中缺少實施細則，導致調價過程拖沓，影響各方利益。